Skal introducererne reguleres?

Indholdsfortegnelse:

Skal introducererne reguleres?
Skal introducererne reguleres?
Anonim

En autoriseret virksomhed, der accepterer forretninger fra en introducer, skal opfylde sine lovmæssige krav. Hvis kunder får upassende rådgivning af en introducer, kan den autoriserede virksomhed blive holdt ansvarlig for dette og underlagt lovgivningsmæssige handlinger. Mange autoriserede firmaer modtager kundeintroduktioner fra introducerer.

Er introducers reguleret?

Introduktion er ikke i sig selv en reguleret aktivitet. … Derfor vil om en introducer skal reguleres norm alt afhænge af, om den tilbyder ordninger omfattet af artikel 25 i Financial Services and Markets Act 2000 (FSMA) (Regulated Activities) Order 2001 (RAO)..

Hvordan ved jeg, om jeg skal være FCA-reguleret?

At være autoriseret af FCA (eller registreret hos) er et obligatorisk krav for enhver virksomhed, der har til hensigt at udføre aktiviteter specificeret af Regulated Activities Order 2001 eller Payment Services Regulations 2017. Hvis din virksomhed passer til en af disse profiler, skal du registrere dig.

Hvem skal reguleres af FCA?

I henhold til bestemmelser i henhold til Financial Services and Markets Act (FSMA) 2000, skal finansielle aktiviteter reguleres af FCA. Ethvert firma (uanset om det er en virksomhed, en non-profit eller en enkeltmandsvirksomhed), der udfører en reguleret aktivitet, skal være autoriseret eller registreret af os, medmindre de er fritaget.

Hvad er en FCA-autoriseretintroducer?

En introducer er en person, der er udpeget af et firma eller af en udpeget repræsentant for et sådant firma til at udføre, i løbet af en udpeget investeringsvirksomhed, enten eller begge følgende aktiviteter: (a) gennemførelse af introduktioner; (b) distribuere ikke-re altids finansielle kampagner.

Anbefalede:

Interessante artikler
Hvem forklarer den fotoelektriske effekt først?
Læs mere

Hvem forklarer den fotoelektriske effekt først?

Dette blev kendt som den fotoelektriske effekt, og det ville blive forstået i 1905 af en ung videnskabsmand ved navn Albert Einstein. Einsteins fascination af videnskab begyndte, da han var 4 eller 5, og første gang så et magnetisk kompas. Hvem demonstrerede fotoelektrisk effekt eksperimentelt først?

Er sådanne patienter, der aldrig kommer tilbage til?
Læs mere

Er sådanne patienter, der aldrig kommer tilbage til?

Patienten i hjernedød annonce har ingen selvbevidsthed. Sådanne patienter kommer aldrig tilbage til det normale liv. De betragtes som levende eller ikke-levende. Er patienter, der ligger i koma, levende eller ikke-levende? En komapatient er fysisk levende, men soci alt, adfærdsmæssigt og ment alt død.

Hvilket amt ligger Gowanda ny i?
Læs mere

Hvilket amt ligger Gowanda ny i?

Gowanda er en landsby i det vestlige New York, USA. Det ligger dels i Erie County og dels i Cattaraugus County. Befolkningen var 2.709 ved folketællingen i 2010. Navnet er afledt af et lok alt Seneca-sprog udtryk, der betyder "næsten omgivet af bakker"